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详细解读《证券公司监督管理条例》
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作者:  来源:新闻晨报  阅读:

条例是如何进一步完善证券公司高管人员的监管制度的?

  解读:前些年证券公司风险的形成,与部分高管人员严重失职甚至违法犯罪有着十分密切的关系。管住人,才能管住公司。

  在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面,防止高管人员无资格任职。在高管人员的持续监管方面,条例规定:当证券公司出现经营管理混乱、违法违规等情形时,国务院证券监督管理机构可以对其高级管理人员、境内分  
支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换高级管理人员或者限制其权利。同时,条例规定,证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构,未报送审计报告的,离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

  条例重点规定了证券公司哪些业务的基本规则和风险控制措施?

  解读:条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。从账户实名、持股分散、规模控制等方面,对证券公司自营业务进行了规定;从账户报备、风险揭示、信息披露、禁止保本保底、对有关账户的交易行为实行实时监控等方面,对证券资产管理业务做了规定;从账户开立、融资融券比例、担保品的收取、逐日盯市制度等方面,对融资融券业务做了规定。

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